Checklist operativa – Controlli Codice dei Contratti Pubblici – D.Lgs. 36/2023
VERSIONE AGGIORNATA CONFORME AL NUOVO CODICE DEI CONTRATTI PUBBLICI (2023)
Ultimo aggiornamento legislativo di riferimento del tool: 28 Maggio 2025
A. Documentazione relativa alla società
| Documento (Critico) | Finalità | Note | ✓ | Data di Verifica | Note Aggiuntive |
|---|---|---|---|---|---|
| Visura camerale aggiornata | Individuare assetto societario e cariche | Da CCIAA | |||
| DURC | Verifica regolarità contributiva | INPS, INAIL, Casse Edili (se applicabile) | |||
| Certificazione Agenzia delle Entrate | Verifica regolarità fiscale | Anche mediante autodichiarazione provvisoria | |||
| Estratto da BDNCP/ANAC | Verifica cause di esclusione pregresse | Via piattaforma ANAC | |||
| Documentazione antimafia (se dovuta) | Verifica interdittive | Richiesta a Prefettura (per importi > 150.000 € o settori a rischio, rif. Art. 94, co. 2). Si procede alla verifica **esclusivamente** se l’O.E. è presente nella **white list** della Prefettura – UTG competente per territorio al fine di rendere più agevole e in alcuni casi assolvere il controllo. | |||
| Certificato di ottemperanza L.68/99 | Verifica regolarità | Regione sede dell’O.E. | |||
| Certificato parità di genere (se ricorre il caso) | Verifica requisito | Il certificato è rilasciato dagli enti accreditati che operano secondo la prassi UNI/PdR 125.2022. Il certificato dovrebbe essere richiesto all’O.E., previa verifica online dell’accreditamento dell’Ente che lo ha rilasciato c/o il dipartimento pari opportunità. | |||
| Certificato anagrafe sanzioni | Verifica dichiarazioni | da richiedere online se le procure sono abilitate o direttamente alla procura della sede dell’O.E. o del committente | |||
| Rapporto sulla situazione del personale di cui all’art. 46 del D.Lgs. 198/2006 (applicabile agli affidamenti PNRR e/o per l’attribuzione di eventuali punteggi in OEVP) | Verifica dichiarazioni | da richiedere direttamente all’O.E. o verificare se presente nel FVOE |
B. Soggetti su cui eseguire i controlli
| Soggetto (Critico) | Quando si applica | Note | ✓ | Data di Verifica | Note Aggiuntive |
|---|---|---|---|---|---|
| Amministratore unico o membri del CDA | Sempre | ||||
| Direttore tecnico | Se nominato | ||||
| Soci persone fisiche con quota > 25% | Sempre | ||||
| Soci persone giuridiche con quota > 25% | Verifica sui legali rappresentanti | ||||
| Procuratori speciali o generali | Se esercitano poteri di rappresentanza o direzione | ||||
| Soggetti con poteri di direzione o controllo | Se risultano da statuto o deleghe | ||||
| Amministratore di fatto | Se dichiarato o accertato in base a elementi oggettivi |
C. Documentazione da acquisire per ciascun soggetto di cui al punto B
| Documento (Critico) | Finalità | Note | ✓ | Data di Verifica | Note Aggiuntive |
|---|---|---|---|---|---|
| Documento di identità in corso di validità | Identificazione anagrafica | Obbligatorio | |||
| Certificato del casellario giudiziale | Verifica condanne penali (Art. 94, co. 1) | Rilasciato dal Tribunale – validità 6 mesi. Si riferisce a condanne definitive per i reati specificati dall’Art. 94, comma 1, D.Lgs. 36/2023 (es. delitti contro la PA, criminalità organizzata, frode, riciclaggio, sfruttamento del lavoro, evasione fiscale grave). | |||
| Certificato dei carichi pendenti | Verifica procedimenti in corso | Procura della Repubblica – validità 6 mesi | |||
| Dichiarazione sostitutiva ex DPR 445/2000 | Attestazione assenza cause di esclusione | Deve includere riferimento all’art. 94 del Codice | |||
| Per amministratori di fatto: autodichiarazione sull’esistenza del ruolo | Accertamento posizione “di fatto” | Obbligatoria se presente, utile anche in via preventiva (“non esiste alcun amministratore di fatto”) |
D. Procedure concorsuali – Verifica e cause di esclusione
Ai sensi dell’art. 94, comma 2, lettera b), del D.Lgs. 36/2023, è prevista l’esclusione automatica dalla gara degli operatori economici che si trovano in situazioni di insolvenza o sottoposti a procedure concorsuali.
Sono cause di esclusione automatica:
- Stato di fallimento
- Liquidazione coatta amministrativa
- Concordato preventivo (salvo eccezioni)
- Amministrazione straordinaria
- Stato di insolvenza, anche in attesa di dichiarazione
Documentazione da acquisire ai fini del controllo
| Documento (Critico) | Finalità | ✓ | Data di Verifica | Note Aggiuntive |
|---|---|---|---|---|
| Certificato del Registro delle Imprese | Verifica dell’assenza di procedure concorsuali in corso | |||
| Certificazione del Tribunale Fallimentare | Accertamento ufficiale dello stato di fallimento/concordato/amministrazione straordinaria | |||
| Dichiarazione sostitutiva ex DPR 445/2000 | Autodichiarazione dell’assenza di condizioni ostative ai sensi dell’art. 94, co. 2, lett. b | |||
| Atti del giudice delegato (se in concordato in continuità) | Valutazione della capacità dell’impresa di proseguire l’attività e partecipare all’appalto |
E. Collegio sindacale e organi di controllo
Ai sensi dell’art. 94, comma 4, lettera f), del D.Lgs. 36/2023, le verifiche sui requisiti di ordine generale devono essere estese anche ai membri degli organi di controllo e vigilanza, come il collegio sindacale o l’Organismo di Vigilanza (OdV) ex D.Lgs. 231/2001, quando dotati di poteri di direzione o controllo.
Nel caso di società di capitali, il collegio sindacale è da considerarsi soggetto obbligato ai fini dei controlli, pertanto è necessario acquisire la documentazione comprovante l’assenza di cause di esclusione anche per i membri effettivi e supplenti dell’organo di controllo.
Se l’organo di controllo è affidato a una società di revisione, le verifiche devono essere estese anche ai legali rappresentanti della società incaricata.
Documentazione da acquisire
| Documento (Critico) | Finalità | ✓ | Data di Verifica | Note Aggiuntive |
|---|---|---|---|---|
| Documento di identità dei membri effettivi e supplenti | Identificazione anagrafica | |||
| Certificato del casellario giudiziale | Verifica di condanne penali ostative ai sensi dell’art. 94, comma 2 | |||
| Certificato dei carichi pendenti | Verifica procedimenti giudiziari in corso | |||
| Dichiarazione sostitutiva ex DPR 445/2000 | Attestazione assenza cause di esclusione | |||
| Per società di revisione: documentazione sui legali rappresentanti | Verifica estesa ai soggetti con poteri nella società incaricata del controllo |
F. Soggetti con partecipazione superiore al 25% – Base normativa
Sebbene l’art. 94 del D.Lgs. 36/2023 non menzioni espressamente una soglia percentuale per i soci, l’obbligo di effettuare controlli sui soci con partecipazione superiore al 25% deriva da un consolidato orientamento normativo, giurisprudenziale e regolamentare, come segue:
1. Art. 94, comma 4, lett. f) D.Lgs. 36/2023:
Prevede che le cause di esclusione si applicano anche ai soggetti con poteri di rappresentanza, direzione o controllo. Il socio con partecipazione significativa può esercitare poteri di fatto, anche se non formalmente investito di cariche.
2. Art. 20 del D.Lgs. 231/2007 (disciplina antiriciclaggio):
Definisce come ‘titolare effettivo’ chi detiene una partecipazione superiore al 25% del capitale sociale. Per analogia interpretativa, tale soglia è stata recepita anche ai fini delle verifiche sui requisiti generali nei contratti pubblici.
3. ANAC – FAQ e Bando Tipo 1/2023:
Indicano espressamente che i controlli devono estendersi ai soci persone fisiche che detengano una partecipazione superiore al 25%.
4. Giurisprudenza amministrativa (TAR e Consiglio di Stato):
Riconosce la necessità di verifiche sui soci che, in virtù della loro quota societaria, esercitano un’influenza dominante sull’attività dell’operatore economico.
Pertanto, nella pratica delle stazioni appaltanti, è divenuto prassi consolidata includere tra i soggetti obbligati alle verifiche anche i soci (persone fisiche o giuridiche) con una partecipazione superiore al 25%.
G. Cause di esclusione non automatica (art. 95 D.Lgs. 36/2023)
Le stazioni appaltanti devono escludere l’operatore economico in caso di:
- Gravi infrazioni in materia di salute, sicurezza, ambiente e lavoro
- Conflitto di interessi non risolvibile
- Distorsione della concorrenza per precedenti incarichi
- Illecito professionale grave (art. 98)
Documentazione da acquisire: DURF, dichiarazioni ambientali e sociali, visure, eventuali provvedimenti sanzionatori.
H. Verifiche su Consorzi, RTI e Subappaltatori
Verifica per ciascun consorziato esecutore e componente di RTI. Estensione dei controlli previsti all’art. 97 e 104 del Codice.
I. Misure di Self-Cleaning (art. 96, co. 6 D.Lgs. 36/2023)
| Misura (Critico) | Descrizione | ✓ | Data di Verifica | Note Aggiuntive |
|---|---|---|---|---|
| Risarcimento danni | L’operatore ha risarcito interamente o si è impegnato a risarcire qualsiasi danno causato dal reato o dall’illecito | |||
| Collaborazione attiva con autorità | L’operatore ha collaborato attivamente con le autorità investigative per chiarire i fatti e le circostanze relative al reato o all’illecito | |||
| Adozione misure organizzative adeguate | L’operatore ha adottato misure tecniche, organizzative e relative al personale idonee a prevenire ulteriori reati o illeciti |
J. Fascicolo Virtuale dell’Operatore Economico e Note Operative per la Stazione Appaltante
Controllare tramite interoperabilità con PDND e banche dati pubbliche, evitando duplicazioni documentali.
Note operative aggiuntive per la stazione appaltante:
- Tempistiche per richiesta documentazione
- Uso del fascicolo virtuale e interoperabilità
- Conservazione dei documenti e registrazioni a norma
- **Importanza del Soccorso Istruttorio:** L’Art. 101 del D.Lgs. 36/2023 prevede il soccorso istruttorio per consentire all’operatore economico di sanare omissioni, inesattezze o irregolarità della documentazione, fatte salve le irregolarità non sanabili che incidono sull’offerta o sul soggetto (es. identificazione incerta). La stazione appaltante deve attivare il soccorso istruttorio ove possibile, preferendo il principio del risultato.
- Responsabile dei controlli: ________
